Niêm yết chứng quyền là gì? Điều kiện để niêm yết chứng quyền

0
Chứng quyền

Nhà đầu tư thường giao dịch những chứng quyền niêm yết trên thị trường. Tuy vậy, không phải nhà đầu tư nào cũng nắm rõ về niêm yết chứng quyền cũng như điều kiện hay quy trình để chứng quyền niêm yết. Vậy niêm yết chứng quyền là gì, hãy cùng tìm hiểu qua bài viết dưới đây.

Niêm yết chứng quyền là gì?

Niêm yết chứng quyền

Niêm yết chứng quyền

Đăng ký chứng quyền niêm yết được hiểu là việc tiến hành các thủ tục nhằm đưa chứng quyền đã đáp ứng đủ điều kiện vào giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán.

Để chứng quyền niêm yết cần đáp ứng những điều kiện gì?

Để có thể niêm yết chứng quyền lần đầu cần đáp ứng đủ 2 điều kiện như sau:

  • Chứng quyền đã được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy Chứng nhận chào bán.
  • Đáp ứng đủ hồ sơ đăng ký niêm yết chứng quyền hợp lệ.

Hồ sơ chuẩn bị chứng quyền niêm yết

Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng quyền tại Sở giao dịch chứng khoán bao gồm các loại giấy tờ như sau:

  • Giấy đăng ký niêm yết chứng quyền (Mẫu NY – CW/SGDHCM-01);
  • Giấy chứng nhận chào bán chứng quyền do UBCKNN cấp;
  • Bản cáo bạch chào bán chứng quyền và phụ lục theo quy định đã được UBCKNN chấp thuận (Phụ lục 02 Thông tư 107/2016/TT-BTC);
  • Thông báo phát hành chứng quyền (Phụ lục số 03 Thông tư 107/2016/TT BTC);
  • Phương án phòng ngừa rủi ro với nội dung theo mẫu do UBCKNN ban hành;
  • Danh sách kèm theo hồ sơ cá nhân của những người hành nghề kinh doanh chứng khoán tại bộ phận quản lý rủi ro;
  • Hợp đồng ký quỹ bảo đảm thanh toán ký với ngân hàng lưu ký hoặc văn bản xác nhận bảo lãnh thanh toán của ngân hàng lưu ký (theo quy định tại Khoản 1 Điều 5 Thông tư 107/2016/TT-BTC); 
  • Báo cáo kết quả phân phối chứng quyền (Phụ lục số 04 Thông tư 107/2016/TT-BTC);
  • Danh sách nhà đầu tư được phân phối chứng quyền (theo mẫu của VSD); 
  • Xác nhận của UBCKNN về kết quả phân phối chứng quyền;
  • Xác nhận của ngân hàng nơi tổ chức phát hành mở tài khoản phong tỏa về số tiền thu được từ đợt phân phối (trường hợp có phân phối chứng quyền);
  • Cam kết của tổ chức phát hành về việc thực hiện nghĩa vụ tạo lập thị trường theo quy định;
  • Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký chứng quyền do VSD cấp.

Trong vòng 1 ngày làm việc các tổ chức phát hành phải nộp đầy đủ 12 loại giấy tờ đầu tiên khi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận kết quả phân phối chứng quyền. Các tổ chức và cá nhân liên quan đến việc xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết phải chịu trách nhiệm trong phạm vi liên quan đến hồ sơ.

Quy trình thực hiện niêm yết chứng quyền

Để niêm yết chứng quyền, bạn cần thực hiện quy trình đăng ký niêm yết chứng quyền bao gồm 4 bước cơ bản sau:

  • Bước 1: Tổ chức phát hành nộp hồ sơ niêm yết chứng quyền cần lên Sở giao dịch chứng khoán sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận chào bán. Sau đó, Sở sẽ có trách nhiệm kiểm tra cũng như yêu cầu chỉnh sửa và bổ sung hồ sơ nếu cần thiết.
  • Bước 2: Sở sẽ ra Quyết định chấp thuận niêm yết chứng quyền trong vòng 2 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo từ Trung tâm Lưu ký chứng khoán về việc cấp Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký chứng quyền cho tổ chức phát hành và hồ sơ niêm yết đã được hoàn tất hợp lệ, đầy đủ. Bên cạnh đó, Sở giao dịch chứng khoán sẽ có văn bản trả lời và nêu rõ lý do đối với những trường hợp bị từ chối.
  • Bước 3: Trong vòng 2 ngày làm việc, chứng quyền sẽ được giao dịch chính thức trên hệ thống kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận niêm yết chứng quyền.
  • Bước 4: Trong vòng 5 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Quyết định chấp thuận niêm yết chứng quyền, tổ chức phát hành có nghĩa vụ nộp chi phí niêm yết cho Sở giao dịch chứng khoán.

Kết luận

Vừa rồi là những thông tin về niêm yết chứng quyền cũng như điều kiện để niêm yết chứng quyền mà Đầu tư Tiết kiệm muốn chia sẻ đến bạn. Hy vọng qua bài viết này bạn đọc quan tâm đã trang bị được thêm cho bản thân những kiến thức hữu ích. Cảm ơn bạn đã theo dõi bài viết.

Tôi là Lan Anh - Biên tập viên phân tích tài chính, với 5 năm tìm hiểu về thị trường tài chính cũng như đầu tư. Rất hy vọng những kiến thức mà tôi học hỏi và tích lũy được có thể hỗ trợ, cung cấp đến các bạn những thông tin chính xác, tư vấn hỗ trợ xử lý các dịch vụ tài chính, đầu tư hiệu quả nhất!

dang-ky-dau-tu-nhat-nam

ĐĂNG KÝ TƯ VẤN MIỄN PHÍ NGAY

[contact-form-7 id="567" title="Form đăng ký Nhật Nam"]

BÀI VIẾT CÙNG CHUYÊN MỤC